Законодательство

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 г. N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг". (Регистрационный N 3125 от 25 декабря 2001 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 11 декабря 2001 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 08.04.2002, № № 14 от 8 апреля 2002 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 г. N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 48, ст. 5857) и Федеральным законом от 8 июля 1999 г. N 139-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации постановляют:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение).

2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.

____________

П О Л О Ж Е Н И Е об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Утверждено совместным постановлением от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н

1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники).

2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных участников определены в приложениях N 1 и 2 к настоящему Положению. Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение сроков ее представления.

3. Профессиональный участник представляет свою отчетность в одну из саморегулируемых организаций, членом которой он является. Профессиональный участник, не являющийся членом ни одной саморегулируемой организации, представляет отчетность по своему выбору в одну из саморегулируемых (иных уполномоченных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организаций или в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

4. В саморегулируемую (иную уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию отчетность представляется в порядке, утвержденном соответствующей организацией и согласованном с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При этом отчетность может представляться в бумажной форме или в электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. В Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчетность представляется в бумажной и в электронной формах на магнитных носителях (дискетах). Датой представления отчетности считается дата поступления отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной уполномоченный орган.

5. Страницы отчетности, представляемой в бумажной форме, нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также лицом, ответственным за ее составление, скрепляется печатью профессионального участника.

6. Электронная версия отчетности, представляемая на магнитных носителях (дискетах), а также отчетность, представляемая посредством телекоммуникационных каналов, заполняется с использованием программного продукта в формате, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

7. Саморегулируемая (иная уполномоченная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организация передает полученную от профессиональных участников отчетность (содержащуюся в ней информацию) в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Порядок такой передачи определяется соглашениями между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и указанной организацией.

8. Отчетность, представленная в саморегулируемую (или иную уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных участников) организацию, хранится у профессиональных участников в бумажной и электронной формах не менее 5 лет.

____________

Приложение N 1 к совместному постановлению от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н

Сроки представления и объем отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ ¦N ¦Форма отчетности¦Отчетная дата¦Дата представления отчетности ¦ +---+----------------+-------------+------------------------------¦ ¦1 ¦

_____________

Приложение N 2 к совместному постановлению от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 010 "Внесение изменений в сведения об организации"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦

Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

*Электронная анкета должна предусматривать возможность подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная группа", 500 шт). **2.1. Акция. 2.2. Облигация. ***3.1. Обыкновенная/привилегированная (если значение столбца N 4 - "Акция"). 3.2. Государственный регистрационный номер (если значение столбца N 4 - "Облигация"). **** Код страны/гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 г. N 641.

Форма N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, 1 ответчиком в которых выступила организация"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов 2 на совершение сделок с ценными бумагами"

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" +-+ +----+ за ¦Х¦ квартал ¦ХХХХ¦ года +-+ +----+ Раздел 1.

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ +-----------------------------------------------------------------+ ¦

Раздел 2.

СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, ДОЛЯМИ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ КОТОРЫХ ВЛАДЕЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Раздел 3.

СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ +-----------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О ШТАТНЫХ СОТРУДНИКАХ ОРГАНИЗАЦИИ +-----------------------------------------------------------------+ ¦

Раздел 4.

СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ 10 ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

11 СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ) +-----------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ +-----------------------------------------------------------------+ ¦

РАЗДЕЛ 5.

БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС И ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОРГАНИЗАЦИИ

iv Форма 5.А

5.А.1. Бухгалтерский баланс

на _____________ 200 г.

тыс. руб. +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Код ¦На начало¦На конец ¦ ¦ Актив ¦строки¦отчетного¦отчетного¦ ¦ ¦ ¦ года ¦ года ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Нематериальные активы (04, 05) ¦ 110 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦патенты, товарные знаки (знаки обслу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦живания), иные аналогичные с перечис- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ленными права и активы ¦ 111 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦сертифицированное программное обеспе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чение, используемое при осуществлении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦профессиональной деятельности ¦ 114 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Основные средства (01, 02) ¦ 120 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦земельные участки и объекты природо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пользования ¦ 121 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦здания, машины и оборудование ¦ 122 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Незавершенное строительство (07, 08, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦16, 76) ¦ 130 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Доходные вложения в материальные цен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности (03) ¦ 135 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имущество для передачи в лизинг ¦ 136 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Долгосрочные финансовые вложения (58, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦59) ¦ 140 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦займы, предоставленные организациям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на срок более 12 месяцев ¦ 144 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦финансовые вложения в организации, в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставном (складочном) капитале которых¦ ¦ ¦ ¦ ¦профессиональному участнику принад- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лежит более 10 процентов акций (долей,¦ ¦ ¦ ¦ ¦паев), включая инвестиции в дочерние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦общества, за исключением эмиссионных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг таких организаций, допу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щенных к обращению через организаторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли ¦ 145 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦финансовые вложения в уставный (скла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дочный) капитал участников (акционе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ров, учредителей, членов) профессио- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нального участника, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмиссионных ценных бумаг, допущенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦к обращению через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли ¦ 146 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦эмиссионные ценные бумаги российских ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитентов, выпуски которых не заре- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гистрированы в установленном законода-¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельством Российской Федерации поряд- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ке, а также финансовые вложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в организации, которые на момент пода-¦ ¦ ¦ ¦ ¦чи заявления ликвидированы или призна-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ны несостоятельными (банкротами) в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленном законодательством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порядке ¦ 147 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦векселя организаций, эмиссионные цен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные бумаги которых не допущены к обра-¦ ¦ ¦ ¦ ¦щению через организаторов торговли на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рынке ценных бумаг, имеющих соответст-¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующую лицензию ФКЦБ России ¦ 148 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦прочие долгосрочные финансовые вложе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ 149 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Прочие внеоборотные активы ¦ 150 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ I ¦ 190 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Запасы и затраты ¦ 210 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Налог на добавленную стоимость по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретенным ценностям (19) ¦ 220 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Дебиторская задолженность (платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по которой ожидаются более чем через ¦ ¦ ¦ ¦ ¦12 месяцев после отчетной даты) ¦ 230 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦покупатели и заказчики (62, 76, 63) ¦ 231 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦задолженность дочерних и зависимых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обществ (76) ¦ 233 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦прочая дебиторская задолженность ¦ 234 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Дебиторская задолженность (платежи по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которой ожидаются в течение 12 месяцев¦ ¦ ¦ ¦ ¦после отчетной даты), за исключением ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности участников (учредителей)¦ ¦ ¦ ¦ ¦по взносам в уставный капитал ¦ 240 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дебиторская задолженность, платежи по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которой ожидаются более чем через ¦ ¦ ¦ ¦ ¦90 дней после отчетной даты ¦ 241 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дебиторская задолженность контрагентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦по договорам купли-продажи ценных бу- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦маг, заключенным организацией от свое-¦ ¦ ¦ ¦ ¦го имени и за свой счет ¦241/10¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦дебиторская задолженность по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦купли-продажи ценных бумаг, заключен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным организацией от своего имени и за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет клиентов - физических лиц ¦241/20¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦дебиторская задолженность по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦купли-продажи ценных бумаг, заключен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным организацией от своего имени и за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет клиентов - юридических лиц ¦241/30¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦дебиторская задолженность, платежи по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которой ожидаются в течение 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦после отчетной даты ¦ 242 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дебиторская задолженность контрагентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦по договорам купли-продажи ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бумаг, заключенным организацией от ¦ ¦ ¦ ¦ ¦своего имени и за свой счет ¦242/10¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦дебиторская задолженность по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦купли-продажи ценных бумаг, заключен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным организацией от своего имени и за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет клиентов - физических лиц ¦242/20¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦дебиторская задолженность по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦купли-продажи ценных бумаг, заключен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным организацией от своего имени и за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет клиентов - юридических лиц ¦242/30¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦прочая дебиторская задолженность ¦ 243 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Задолженность участников (учредителей)¦ ¦ ¦ ¦ ¦по взносам в уставный капитал (75) ¦ 250 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Собственные акции, выкупленные у ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционеров (81) ¦ 260 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Краткосрочные финансовые вложения (58,¦ ¦ ¦ ¦ ¦59) ¦ 270 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦займы, предоставленные организациям на¦ ¦ ¦ ¦ ¦срок менее 12 месяцев ¦ 271 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦финансовые вложения в организации, в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставном (складочном) капитале которых¦ ¦ ¦ ¦ ¦профессиональному участнику принадле- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жит более 10 процентов акций (долей, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦паев), за исключением эмиссионных цен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных бумаг таких организаций, допущен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных к обращению через организаторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли ¦ 272 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦финансовые вложения в уставный (скла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дочный) капитал участников (акционе- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ров, учредителей, членов) профес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сионального участника, за исключением ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмиссионных ценных бумаг, допущенных к¦ ¦ ¦ ¦ ¦обращению через организаторов торговли¦ 273 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦эмиссионные ценные бумаги российских ¦ ¦ ¦ ¦ ¦эмитентов, выпуски которых не заре- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гистрированы в установленном законода-¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельством Российской Федерации поряд- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ке, а также финансовые вложения в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, которые на момент подачи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заявления ликвидированы или признаны ¦ ¦ ¦ ¦ ¦несостоятельными (банкротами) в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦установленном законодательством ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порядке ¦ 274 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦векселя организаций, эмиссионные цен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные бумаги которых не допущены к обра-¦ ¦ ¦ ¦ ¦щению через организаторов торговли на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рынке ценных бумаг, имеющих соответст-¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующую лицензию ФКЦБ России ¦ 275 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦прочие краткосрочные финансовые вложе-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ 276 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Денежные средства ¦ 280 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Касса (50) ¦ 281 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Расчетные счета (51) ¦ 282 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственные денежные средства ¦282/10¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦денежные средства по договорам на бро-¦ ¦ ¦ ¦ ¦керское обслуживание ¦282/20¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦денежные средства по договорам на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управление ценными бумагами ¦282/30¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Валютные счета (52) ¦ 283 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Прочие денежные средства (55, 57) ¦ 284 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственные денежные средства ¦284/10¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦денежные средства по договорам на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦брокерское обслуживание ¦284/20¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦денежные средства по договорам на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управление ценными бумагами ¦284/30¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦Прочие оборотные активы ¦ 290 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ II ¦ 300 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------+------+---------+---------¦ ¦БАЛАНС (сумма строк 190 + 3090) ¦ 310 ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Справочно +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

5.А.2. Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах +-----------------------------------------------------------------+ ¦

Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов организации

+-----------------------------------------------------------------+ ¦N

Показатели, характеризующие финансовое состояние организации +-----------------------------------------------------------------+ ¦N

Показатели ликвидности

Kl - отношение величины денежных средств плюс 0,8 рыночной стоимости ценных бумаг, прошедших процедуру листинга, плюс 0,5 рыночной стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, но не прошедших процедуру листинга, к текущим обязательствам организации; K2 - отношение размера текущих активов к размеру текущих обязательств организации.

Показатели устойчивости

К3 - отношение величины собственных средств организации к суммарной величине долгосрочных и краткосрочных обязательств; К4 - отношение суммы дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты, к собственным средствам и кредиторской задолженности организации, подлежащей погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты; К5 - отношение общей величины дебиторской задолженности (включая пролонгированную и просроченную задолженность) к величине собственных средств организации; К6 - отношение максимальной величины дебиторской задолженности одного контрагента (клиента) и аффилированных с ним лиц к величине собственных средств организации.

Показатели рентабельности

К7 - отношение величины прибыли к размеру собственных средств организации.

12 Форма 5.Б

5.Б.1. Баланс кредитной организации Российской Федерации

Приложение N 14 к Правилам ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.97 г. N 61 (утверждены приказом Банка России от 18.06.97 г. N 02-263), с изменениями и дополнениями

на _________________ г.

_______________________________________________________ наименование кредитной организации А. Балансовые счета +---------------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер¦Номер

Б. Счета доверительного управления

тыс. руб. +---------------------------------------------------------+ ¦Номер¦ Наименование балансового счета ¦ ¦ ¦счета¦ ¦ Сумма ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ Активные счета ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 801¦Касса ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80101¦Касса ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 802¦Ценные бумаги в управлении ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80201¦Ценные бумаги в управлении ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 803¦Драгоценные металлы ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80301¦Драгоценные металлы ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 804¦Кредиты предоставленные ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80401¦Кредиты предоставленные ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 805¦Средства, использованные на другие цели ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80501¦Средства, использованные на другие цели ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 806¦Расчеты по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80601¦Расчеты по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 807¦Уплаченный накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход по процентным (купонным) ¦ ¦ ¦ ¦долговым обязательствам ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80701¦Уплаченный накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход по процентным (купонным) ¦ ¦ ¦ ¦долговым обязательствам ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 808¦Текущие счета ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80801¦Текущие счета ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 809¦Расходы по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦80901¦Расходы по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 810¦Убыток по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦81001¦Убыток по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого (баланс) ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ Пассивные счета ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 851¦Капитал в управлении (учредители) ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦85101¦Капитал в управлении (учредители) ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 852¦Расчеты по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦85201¦Расчеты по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 853¦Полученный накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход по процентным (купонным) ¦ ¦ ¦ ¦долговым обязательствам ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦85301¦Полученный накопленный процентный ¦ ¦ ¦ ¦(купонный) доход по процентным (купонным) ¦ ¦ ¦ ¦долговым обязательствам ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 854¦Доходы от доверительного управления ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦85401¦Доходы от доверительного управления ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ 855¦Прибыль по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦85501¦Прибыль по доверительному управлению ¦ ¦ +-----+-------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого (баланс) ¦ ¦ +---------------------------------------------------------+

В. Внебалансовые счета

тыс. руб. +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номера ¦ Наименование счетов ¦Признак¦Сумма¦ ¦ счетов ¦ ¦счета ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦ Раздел 2. Неоплаченный уставный капитал ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитных организаций ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦906 ¦Неоплаченный уставный капитал кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90601 ¦Неоплаченная сумма уставного капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерного банка ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90602 ¦Неоплаченная сумма уставного капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦неакционерного банка ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦1. ¦Итого по счету N 906 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦2. ¦Итого по разделу 2 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦ Раздел 3. Ценные бумаги ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦907 ¦Неразмещенные ценные бумаги ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90701 ¦Бланки собственных ценных бумаг для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распространения ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90702 ¦Бланки собственных ценных бумаг для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уничтожения ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90703 ¦Выкупленные до срока погашения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственные ценные бумаги для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦перепродажи ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90704 ¦Собственные ценные бумаги, предъявленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для погашения ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90705 ¦Бланки, сертификаты, ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отосланные и выданные под отчет ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦3. ¦Итого по счету N 907 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦908 ¦Ценные бумаги прочих эмитентов ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90801 ¦Бланки ценных бумаг других эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для распространения ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90802 ¦Ценные бумаги для продажи на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦комиссионных началах ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90803 ¦Ценные бумаги на хранении по договорам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦хранения ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90804 ¦Облигации государственных займов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проданные предприятиям и организациям ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90805 ¦Билеты спецлотерей ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦4. ¦Итого по счету N 908 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦5. ¦Итого по разделу 3 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦Раздел 4. Расчетные операции и документы ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦909 ¦Расчетные операции ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90901 ¦Расчетные документы, ожидающие акцепта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦для оплаты ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90902 ¦Расчетные документы, не оплаченные в срок¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90903 ¦Расчетные документы клиентов, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не оплаченные в срок из-за отсутствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств на корреспондентских счетах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90904 ¦Не оплаченные в срок расчетные документы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦из-за отсутствия средств на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦корреспондентских счетах кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90905 ¦Оплаченные выигравшие билеты спецлотерей ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90906 ¦Расчетные документы по факторинговым, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форфейтинговым операциям ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90907 ¦Выставленные аккредитивы ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90908 ¦Выставленные аккредитивы для расчетов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с нерезидентами ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦90909 ¦Расчетные документы, ожидающие ДПП ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(дата перечисления платежа) ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦6. ¦Итого по счету N 909 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦910 ¦Расчеты по обязательным резервам ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91003 ¦Недовнесенная сумма в обязательные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервы по счетам в валюте Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91004 ¦Недовнесенная сумма в обязательные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резервы по счетам в иностранной валюте ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91007 ¦Сумма перевзноса в обязательные резервы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по счетам в валюте Российской Федерации ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91008 ¦Сумма перевзноса в обязательные резервы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по счетам в иностранной валюте ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91010 ¦Штрафы, не уплаченные за недовзнос в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательные резервы ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦7. ¦Итого по счету N 910 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦911 ¦Документы и ценности по иностранным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операциям ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91101 ¦Документы и ценности, принятые от ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентов для отсылки на инкассо в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банки-нерезиденты ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91102 ¦Документы и ценности, отосланные на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инкассо в банки-нерезиденты ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91103 ¦Документы и ценности, полученные на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инкассо от банков-нерезидентов ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91104 ¦Наличная иностранная валюта и платежные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документы в иностранной валюте, принятые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на экспертизу ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91105 ¦Документы и ценности, полученные из ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банков-нерезидентов на экспертизу ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦8. ¦Итого по счету N 911 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦912 ¦Разные ценности и документы ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91201 ¦Марки и другие документы на оплату ¦ ¦ ¦ ¦ ¦государственных сборов и пошлин ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91202 ¦Разные ценности и документы ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91203 ¦Разные ценности и документы, отосланные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и выданные под отчет, на комиссию ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91204 ¦Драгоценные металлы клиентов на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственном хранении ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91205 ¦Драгоценные металлы клиентов, отосланные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и выданные под отчет ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91206 ¦Средства на строительство, переданные в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порядке долевого участия ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91207 ¦Бланки строгой отчетности ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦9. ¦Итого по счету N 912 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦10. ¦Итого по разделу 4 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦ Раздел 5. Кредитные и лизинговые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ операции ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦913 ¦Обеспечение размещенных средств и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательства по предоставлению кредитов ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91301 ¦Открытые кредитные линии по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставлению кредитов ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91302 ¦Неиспользованные кредитные линии по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставлению кредитов ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91303 ¦Ценные бумаги, принятые в залог по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выданным кредитам ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91305 ¦Гарантии, поручительства, полученные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банком ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91307 ¦Имущество, принятое в залог по выданным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам, кроме ценных бумаг ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91308 ¦Драгоценные металлы, зарезервированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в качестве залога ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91309 ¦Неиспользованные лимиты по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставлению кредита в виде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"овердрафт" и "под лимит задолженности" ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦11. ¦Итого по счету N 913 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦914 ¦Обеспечение под привлечение средств, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выданные гарантии и требования по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦получению средств ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91401 ¦Ценные бумаги, переданные в залог по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦полученным кредитам ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91402 ¦Открытые кредитные линии по получению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитов ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91403 ¦Неиспользованные кредитные линии по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦получению кредитов ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91404 ¦Гарантии, выданные банком ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91405 ¦Имущество, переданное в залог по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦полученным кредитам, кроме ценных бумаг ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91406 ¦Неиспользованные лимиты по получению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межбанковского кредита в виде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦"овердрафт" и "под лимит задолженности" ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦12. ¦Итого по счету N 914 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦915 ¦Арендные и лизинговые операции ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91501 ¦Основные средства, переданные в аренду ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91502 ¦Другое имущество, переданное в аренду ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91503 ¦Арендованные основные средства ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91504 ¦Арендованное другое имущество ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91505 ¦Машины, оборудование, транспортные и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦другие средства, полученные в лизинг ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦13. ¦Итого по счету N 915 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦14. ¦Итого по разделу 5 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦ Раздел 6. Задолженность, списанная и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вынесенная за баланс из-за невозможности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ взыскания ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦916 ¦Задолженность по процентным платежам по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦основному долгу, не списанному с баланса ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91603 ¦Неполученные проценты по межбанковским ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам, депозитам и иным размещенным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам, предоставленным банкам ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91604 ¦Неполученные проценты по кредитам и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦прочим размещенным средствам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленным клиентам (кроме банков) ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦15. ¦Итого по счету N 916 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦917 ¦Задолженность по процентным платежам по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦основному долгу, списанному из-за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦невозможности взыскания ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91703 ¦Неполученные проценты по межбанковским ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам, депозитам и иным размещенным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средствам, предоставленным банкам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦списанным с баланса кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91704 ¦Неполученные проценты по кредитам и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦прочим размещенным средствам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленным клиентам (кроме банков), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦списанным с баланса кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91705 ¦Не погашенная кредитными организациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность Банку России по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начисленным процентам по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦централизованным кредитам, отнесенным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на госдолг ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦16. ¦Итого по счету N 917 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦918 ¦Задолженность по сумме основного долга, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦списанная из-за невозможности взыскания ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91801 ¦Задолженность по межбанковским кредитам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитам и иным размещенным средствам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставленным банкам, списанная за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет резервов на возможные потери ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91802 ¦Задолженность по кредитам и прочим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размещенным средствам, предоставленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦клиентам (кроме банков), списанная за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет резервов на возможные потери ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦91803 ¦Долги, списанные в убыток ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦17. ¦Итого по счету N 918 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦18. ¦Итого по разделу 6 ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦19. ¦Всего по внебалансовым счетам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(арифметический итог остатков должен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦быть равен сумме счетов N 99998 и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦99999) ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦99998 ¦Счет для корреспонденции с пассивными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетами при двойной записи ¦ А ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦99999 ¦Счет для корреспонденции с активными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетами при двойной записи ¦ П ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------+-------+-----¦ ¦ ¦Итого по счетам N 99998 и 99999 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(арифметический итог остатков должен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦быть равен сумме всех активных и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пассивных внебалансовых счетов по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦строке 19) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Г. Срочные операции

тыс. руб. +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номера ¦ Наименования счета ¦ Сумма ¦ ¦ счетов ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Активные счета ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Наличные сделки ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦930 ¦Требования по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93001 ¦Требования по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93002 ¦Требования по поставке денежных средств от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦931 ¦Требования по поставке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93101 ¦Требования по поставке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93102 ¦Требования по поставке драгоценных металлов ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦932 ¦Требования по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93201 ¦Требования по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93202 ¦Требования по поставке ценных бумаг от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Срочные сделки ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦933 ¦Требования по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93301 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93302 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93303 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93304 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93305 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93306 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93307 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93308 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93309 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93310 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93311 ¦со сроком исполнения в течение периода, ¦ ¦ ¦ ¦оговоренного в договоре ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 933 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦934 ¦Требования по поставке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93401 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93402 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93403 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93404 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93405 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93406 ¦со сроком исполнения на следующий день от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93407 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93408 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93409 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93410 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93411 ¦со сроком исполнения в течение периода, ¦ ¦ ¦ ¦оговоренного в договоре ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 934 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦935 ¦Требования по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93501 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93502 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93503 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93504 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93505 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93506 ¦со сроком исполнения на следующий день от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93507 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93508 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93509 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93510 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 935 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦936 ¦Требования по выкупу ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦обратной части операций РЕПО ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93601 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93602 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93603 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93604 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93605 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93606 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93607 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93608 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93609 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93610 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 936 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦937 ¦Требования по продаже ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦обратной части операций РЕПО ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93701 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93702 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93703 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93704 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93705 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93706 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93707 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93708 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93709 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93710 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 937 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Нереализованные курсовые разницы ¦ ¦ ¦ ¦(отрицательные) ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦938 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке иностранной валюты ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93801 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке иностранной валюты ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦939 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦93901 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦940 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦94001 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого (баланс) ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Пассивные счета ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Наличные сделки ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦960 ¦Обязательства по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96001 ¦Обязательства по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96002 ¦Обязательства по поставке денежных средств ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦961 ¦Обязательства по поставке драгоценных ¦ ¦ ¦ ¦металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96101 ¦Обязательства по поставке драгоценных ¦ ¦ ¦ ¦металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96102 ¦Обязательства по поставке драгоценных ¦ ¦ ¦ ¦металлов от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦962 ¦Обязательства по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96201 ¦Обязательства по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96202 ¦Обязательства по поставке ценных бумаг от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Срочные сделки ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦963 ¦Обязательства по поставке денежных средств ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96301 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96302 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96303 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96304 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96305 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96306 ¦со сроком исполнения на следующий день от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96307 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96308 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96309 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96310 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96311 ¦со сроком исполнения в течение периода, ¦ ¦ ¦ ¦оговоренного в договоре ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 963 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦964 ¦Обязательства по поставке драгоценных ¦ ¦ ¦ ¦металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96401 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96402 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96403 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96404 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96405 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96406 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96407 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96408 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96409 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96410 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96411 ¦со сроком исполнения в течение периода, ¦ ¦ ¦ ¦оговоренного в договоре ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 964 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦965 ¦Обязательства по поставке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96501 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96502 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96503 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96504 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96505 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96506 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96507 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96508 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96509 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96510 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 965 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦966 ¦Обязательства по выкупу ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦обратной части операций РЕПО ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96601 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96602 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96603 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96604 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96605 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96606 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96607 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96608 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96609 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦от нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96610 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 966 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦967 ¦Обязательства по продаже ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦обратной части операций РЕПО ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96701 ¦со сроком исполнения на следующий день ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96702 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96703 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96704 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96705 ¦со сроком исполнения более 91 дня ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96706 ¦со сроком исполнения на следующий день от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96707 ¦со сроком исполнения от 2 до 7 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96708 ¦со сроком исполнения от 8 до 30 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96709 ¦со сроком исполнения от 31 до 90 дней от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96710 ¦со сроком исполнения более 91 дня от ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого по счету 967 ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Нереализованные курсовые разницы ¦ ¦ ¦ ¦(положительные) ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦968 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке иностранной валюты ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96801 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке иностранной валюты ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦969 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦96901 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке драгоценных металлов ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦970 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦97001 ¦Нереализованные курсовые разницы по ¦ ¦ ¦ ¦переоценке ценных бумаг ¦ ¦ +---------+-----------------------------------------------+-------¦ ¦ ¦Итого (баланс) ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

Д. Счета депо +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦

5.Б.2. Расчет собственных средств (капитала)

Форма N 134, приложение 1 к Положению Банка России от 1.06.98 г. N 31-П "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций", с изменениями и дополнениями на _________ 200_ г.

тыс. руб. +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Наименование показателей ¦ Пункт ¦Остаток ¦ ¦ ¦ ¦ Положения ¦ на ¦ ¦ ¦ ¦ Банка ¦отчетную¦ ¦ ¦ ¦ России от ¦ дату ¦ ¦ ¦ ¦ 1.06.98 г.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ N 31-П, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ опреде- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ляющий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ порядок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расчета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (или иной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ порядок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ расчета) ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Основной капитал ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦001¦Уставный капитал кредитной организации, ¦2.1.1 ¦ ¦ ¦ ¦созданной в форме акционерного общества ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦002¦Эмиссионный доход ¦2.1.2 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦003¦Стоимость безвозмездно полученного ¦2.1.3 ¦ ¦ ¦ ¦имущества ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦004¦Часть фондов кредитной организации ¦2.1.4 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦005¦Часть прибыли текущего года ¦2.1.5 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦006¦Часть фондов, сформированная в текущем ¦2.1.6 ¦ ¦ ¦ ¦году ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦007¦Часть резервов под обесценение вложений ¦2.1.7 ¦ ¦ ¦ ¦в ценные бумаги ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦008¦Разница между уставным капиталом ¦2.1.8 ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации, созданной в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме акционерного общества, и ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственными средствами (капиталом) ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦009¦Дополнительные собственные средства ¦2.1.9 ¦ ¦ ¦ ¦часть счета 10704 ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦010¦Часть прибыли предшествующих лет ¦2.1.10 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦011¦Источники основного капитала Итого ¦сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦с 001 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по 010 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦012¦Нематериальные активы ¦2.2.1 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦013¦Собственные выкупленные акции ¦2.2.2 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦014¦Непокрытые убытки предшествующих лет ¦2.2.3 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦015¦Убыток текущего года ¦2.2.4 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦016¦Основной капитал Итого ¦строка 011 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦минус сумма¦ ¦ ¦ ¦ ¦строк с 012¦ ¦ ¦ ¦ ¦по 015 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Дополнительный капитал ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦017¦Прирост стоимости имущества за счет ¦3.1 ¦ ¦ ¦ ¦переоценки ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦018¦Часть резервов на возможные потери по ¦3.2 ¦ ¦ ¦ ¦ссудам ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦019¦Фонды, сформированные в текущем году ¦3.3 ¦ ¦ ¦ ¦(или их часть) ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦020¦Прибыль текущего года (или ее часть) ¦3.4 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦021¦Субординированный кредит (заем, депозит)¦3.5 (3.5.4)¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦022¦Часть уставного капитала, ¦3.6 ¦ ¦ ¦ ¦сформированного за счет капитализации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦переоценки имущества ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦023¦Привилегированные (включая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кумулятивные) акции, за исключением не ¦3.7 ¦ ¦ ¦ ¦относящихся к кумулятивным ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦024¦Разница между уставным капиталом ¦3.7.1 ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации, созданной в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме акционерного общества, и ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственными средствами (капиталом) ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦025¦Прибыль предшествующего года (или ее ¦3.8 ¦ ¦ ¦ ¦часть) ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦026¦Источники дополнительного капитала ¦сумма строк¦ ¦ ¦ ¦(без учета уставного капитала кредитной ¦с 017 ¦ ¦ ¦ ¦организации, созданной в форме общества ¦по 025 ¦ ¦ ¦ ¦с ограниченной (или дополнительной) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственностью) Итого ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦027¦Источники дополнительного капитала ¦3.10 ¦ ¦ ¦ ¦(без учета уставного капитала кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, созданной в форме общества ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с ограниченной (или дополнительной) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственностью) с учетом ограничений ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦028¦Уставный капитал кредитной организации, ¦3.9 ¦ ¦ ¦ ¦созданной в форме общества с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ограниченной (или дополнительной) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответственностью ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦029¦Разница между уставным капиталом ¦3.9.1 ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации, созданной в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме общества с ограниченной (или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополнительной) ответственностью, и ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственными средствами (капиталом) ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦030¦Дополнительный капитал Итого ¦сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦с 027 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по 029 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦031¦Величина недосозданного резерва под ¦4.1 ¦ ¦ ¦ ¦возможные потери по ссудам под 2-4 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы риска ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦032¦Величина недосозданного резерва на ¦4.1 (1) ¦ ¦ ¦ ¦возможные потери ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦033¦Величина недосозданного резерва под ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обесценение вложений в ценные бумаги ¦4.2 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦034¦Просроченная дебиторская задолженность ¦4.3 ¦ ¦ ¦ ¦длительностью свыше 30 дней ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦035¦Вложения банка в акции дочерних и ¦4.4 ¦ ¦ ¦ ¦зависимых хозяйственных обществ, а ¦ ¦ ¦ ¦ ¦также вложения в уставный капитал ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитных организаций-резидентов ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦036¦Субординированные кредиты (займы, ¦4.5 ¦ ¦ ¦ ¦депозиты), предоставленные кредитным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организациям-резидентам ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦037¦Промежуточный итог ¦сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦016 и 030 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦минус сумма¦ ¦ ¦ ¦ ¦строк с 031¦ ¦ ¦ ¦ ¦по 036 ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦038¦Кредиты, гарантии и поручительства, ¦5.1 ¦ ¦ ¦ ¦предоставленные кредитной организацией ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акционерам, участникам и инсайдерам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сверх лимитов, установленных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нормативами Н9, Н9.1, Н10, Н10.1 ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦039¦Превышение затрат на приобретение ¦5.2 ¦ ¦ ¦ ¦материальных активов (в т. ч. на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приобретение основных средств) над ¦ ¦ ¦ ¦ ¦собственными источниками ¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------------+-----------+--------¦ ¦040¦Собственные средства (капитал) Итого ¦строка 037 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦минус суммы¦ ¦ ¦ ¦ ¦строк 038 и¦ ¦ ¦ ¦ ¦039 ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

5.Б.3. Нормативы, характеризующие финансовое 13 состояние организации

+------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Наименование показателя ¦ Значение ¦ ¦стр.¦ ¦показателя¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ ¦Н1 - норматив достаточности собственных средств ¦ ¦ ¦ ¦(капитала) банка ¦ ¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ ¦Н2 - норматив мгновенной ликвидности ¦ ¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ ¦Н3 - норматив текущей ликвидности банка ¦ ¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ ¦Н4 - норматив долгосрочной ликвидности банка ¦ ¦ +----+--------------------------------------------------+----------¦ ¦ ¦Н6 - максимальный размер риска на одного заемщика ¦ ¦ ¦ ¦или группу связанных заемщиков ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------+ _____________ 13 Расчет нормативов осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 1.10.97 г. N 1 "О порядке регулирования деятельности банков", с изменениями и дополнениями.

Раздел 6

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

СДЕЛКИ С ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

Сведения об осуществлении брокерской деятельности +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами в случаях совмещения ее с деятельностью по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными фондами, деятельностью по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению страховыми резервами страховых организаций

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Наименование деятельности ¦Осуществляется¦Не осуществляется¦ ¦стр.¦

15 Сведения об открытии и использовании брокерами специальных брокерских счетов

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Наимено-¦Рег.

18 Раздел 7

СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Счета депо депонентов, ¦ Количество счетов ¦ ¦ ¦ открытые в депозитарии ¦ депо, открытых ¦ ¦ ¦ ¦ в депозитарии ¦ ¦ ¦ +---------------------¦ ¦ ¦ ¦на начало ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного ¦отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ периода ¦периода ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 1 ¦Счета депо физических лиц-резидентов ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 2 ¦Счета депо физических лиц-нерезидентов ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 3 ¦Счета депо юридических лиц-резидентов ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 4 ¦ в т. ч. междепозитарные счета депо ¦ ¦ ¦ +---+---------------------------------------+----------+----------¦ ¦ 5 ¦Счета депо юридических лиц-нерезидентов¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ _____________ 18 Данный раздел заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность.

Информация о ценных бумагах, принятых на обслуживание в депозитарий

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование¦

Количество и объемы проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

+-------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование¦

Сведения об осуществлении депозитарной деятельности при совмещении с деятельностью специализированного депозитария, а также деятельности расчетного депозитария

+-------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Информация о фондах, заключивших договор со специализированным депозитарием

+-------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование депо- ¦Наименование¦Номер и дата заключения¦ Кол-во операций, ¦ ¦п/п¦нента ¦управляющей ¦ договора между ¦ совершенных за ¦ ¦ ¦ ¦ компании ¦ специализированным ¦ отчетный период по ¦ ¦ ¦ ¦ фонда ¦ депозитарием и ¦ счетам фонда ¦ ¦ ¦ ¦ (в случае ¦ управляющей компанией ¦(управляющей компании)¦ ¦ ¦ ¦ наличия) ¦ ¦ ¦ +---+---------------------+------------+-----------------------+----------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Инвестиционный фонд ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Паевой инвестиционный фонд ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Негосударственный пенсионный фонд ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------¦ +-------------------------------------------------------------------------------------+

Информация о выявленных специализированным депозитарием нарушениях, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период

+-------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Дата обнаружения¦ Наименование фонда, ¦Характер ¦Предпринятые специализированным¦ ¦п/п¦

Статистика выявленных специализированным депозитарием нарушений, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период

+---------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование фонда¦ Кол-во допущенных фондом ¦Кол-во неустраненных нарушений¦ ¦п/п¦

Информация о заключенных специализированным депозитарием договорах с фондом или управляющей компанией за текущий период

+------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование фонда¦Наименование¦

19 Раздел 8 ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАЕМЫХ РЕЕСТРАХ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Общее количество ¦ Регион ¦Наименование¦

Количество и объемы проведенных операций регистратором +---------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

Список эмитентов по состоянию на последнюю отчетную дату +------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Доля государственной и муниципальной собственности +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

21 Раздел 9 +-----------------------------------------------------------------+ ¦1. ¦Указать осуществляемые

Форма N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России" +----+ за ¦ХХХХ¦ года +----+ ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ ОБ ОТДЕЛЬНЫХ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ОРГАНИЗАЦИИ +----------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональным участником за отчетный период

+----------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

+----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦

Форма N 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг" ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДОПУЩЕННЫХ К ОБРАЩЕНИЮ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

+---------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование¦Вид ценной¦ Дата и номер ¦ Дата допуска ¦Номинал ценной ¦Объем сделок¦ Размер чистых ¦ ¦п/п¦ эмитента ¦ бумаги ¦гос. регистрации¦ к торговле ¦бумаги (в руб.)¦за отчетный ¦активов эмитента¦ ¦

ПЕРЕЧЕНЬ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИСКЛЮЧЕННЫХ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ ЧЕРЕЗ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ

+--------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование¦Вид ценной¦ Дата и номер ¦ Дата исключения ¦Номинал ценной ¦Причины исключения¦ ¦п/п¦ эмитента ¦ бумаги ¦гос. регистрации¦

ПЕРЕЧЕНЬ ФЬЮЧЕРСОВ И ОПЦИОНОВ, ОПРЕДЕЛЕННЫХ СПЕЦИФИКАЦИЕЙ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наименование и тип¦

РЕЕСТР УЧАСТНИКОВ ТОРГОВ И УПОЛНОМОЧЕННЫХ ТРЕЙДЕРОВ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Форма N 3200 "Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг"

Наименование организатора торговли ________________________________________________________ Дата ____________________________________________________________________________

ИТОГИ ТОРГОВ ЭМИССИОННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ +--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Эмитент¦Вид/тип¦N гос.

ИТОГИ ТОРГОВ ФЬЮЧЕРСАМИ И ОПЦИОНАМИ ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Наиме- ¦Наиме-

ЗНАЧЕНИЕ СВОДНОГО ИНДЕКСА ЗА ТОРГОВЫЙ ДЕНЬ +-----------------------------------------------------------------+ ¦Время расчета

1. Форма N 010 "Внесение изменений в сведения об организации".

2. Форма N 020 "Сообщения о сделках организации с нерезидентами".

3. Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами".

4. Форма N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента".

5. Форма N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация".

6. Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами".

7. Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг".

8. Форма N 2000 "Еженедельный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России".

9. Форма N 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг".

10. Форма N 3200 "Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг". ii

1. Вступление во владение 20% и более любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента.

2. Увеличение доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг.

3. Снижение доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг.

iii Организатор торговли:

1. НП "Фондовая биржа РТС"

2. ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа"

3. НП "Московская фондовая биржа"

4. ЗАО "Санкт-Петербургская валютная биржа"

5. НП "Фондовая биржа "Санкт-Петербург"

6. НП "Екатеринбургская фондовая биржа"

7. ЗАО "Уральская региональная валютная биржа"

8. ЗАО "Ростовская валютно-фондовая биржа"

9. НП "Сибирская фондовая биржа"

10. НП "Южно-Уральская фондовая биржа"

11. ЗАО "Сибирская межбанковская валютная биржа"

12. НП "Казанский совет фондовой торговли"

13. Иной

iv Форма 5А заполняется профессиональными участниками, являющимися некредитными организациями. Заполнение показателей бухгалтерского баланса осуществляется в соответствии с действующими нормативными правовыми актами по бухгалтерскому учету. Форма бухгалтерского баланса устанавливается профессиональным участником рынка ценных бумаг самостоятельно на основе Положения по бухгалтерскому учету "Бухгалтерская отчетность организации" ПБУ4/99, утвержденного приказом Минфина России от 6.07.99 г. N 43н, Указаний об объеме форм бухгалтерской отчетности, Указаний о порядке составления и представления бухгалтерской отчетности и образцов форм бухгалтерской отчетности, утвержденных приказом Министерства финансов Российской Федерации "О формах бухгалтерской отчетности организаций" от 13.01.2000 г. N 4н, с соблюдением номеров строк, закрепленных Формой 5А. Форма бухгалтерского баланса профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать строки, позволяющие произвести расчет размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с Методикой, утвержденной постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 г. N 8, а именно: стоимость сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов; стоимость векселей к получению (включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений) организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России; стоимость собственных акций (долей, паев), приобретенных и (или) выкупленных у акционеров (участников); сумму задолженности участников (учредителей) по оплате уставного капитала; сумму дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты; стоимость имущества, являющегося предметом залога; стоимость финансовых вложений (инвестиций) в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли; стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли; стоимость эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке; стоимость финансовых вложений (инвестиций) в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Справочно указываются стоимость незавершенного строительства, подтвержденная заключением независимого оценщика; сумма просроченной или пролонгированной дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты; размер фонда социальной сферы. В целях получения достоверного представления о финансовом состоянии профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за возникающими при осуществлении профессиональной деятельности рисками, а также в соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональные участники рынка ценных бумаг включают в состав бухгалтерского баланса строки, раскрывающие следующую информацию:

1. В составе дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты: размер дебиторской задолженности контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет; размер дебиторской задолженности по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц; размер дебиторской задолженности, по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц.

2. В составе дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 3-12 месяцев после отчетной даты: размер дебиторской задолженности контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет; размер дебиторской задолженности, по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенными организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц; размер дебиторской задолженности, по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц.

3. В составе денежных средств, находящихся на расчетных счетах организации: сумму собственных денежных средств; сумму денежных средств по договорам на брокерское обслуживание; сумму денежных средств по договорам на управление ценными бумагами.

4. В составе прочих денежных средств организации: сумму собственных денежных средств; сумму денежных средств по договорам на брокерское обслуживание; сумму денежных средств по договорам на управление ценными бумагами.

5. В составе кредиторской задолженности организации: размер кредиторской задолженности контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет; размер кредиторской задолженности, по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц; размер кредиторской задолженности, по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц.

Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах.

В справке о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах, профессиональным участником дополнительно отражается балансовая стоимость имущества, в том числе ценных бумаг, являющегося предметом залога.

___________

Оглавление