Законодательство

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата". (Регистрационный N 3104 от 21 декабря 2001 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 31 августа 2001 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 07.01.2002, № № 1 от 7 января 2002 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 августа 2001 г. N 23

Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при 1 совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" в порядке, установленном организаторами торговли. ____________ 1 Зарегистрировано в Минюсте России 22 мая 2001 г., регистрационный N 2720.

____________

Приложение 1 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Дата ___________ Исх. N _________

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование организатора торговли ¦

Сведения о брокерах, совершавших Сделки в течение отчетного месяца

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение Сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе

Подпись ____________

Печать организации

____________

Приложение 2 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Дата _________ Исх. N _______

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Наименование организатора торговли ¦

Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе

Подпись ____________

Печать организации

____________

Приложение 3 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Дата __________ Исх. N ________

ФКЦБ России Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+ ¦Торговый день

Норматив R1 и усредненный уровень маржи +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Норматив R1 ¦Усредненный уровень маржи¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------------------¦ ¦Наименование¦ ИНН ¦ По ¦На момент¦ По истечении ¦На момент ¦ ¦ брокера - ¦ ¦истечении ¦закрытия ¦ первого ¦закрытия ¦ ¦ участника ¦ ¦ первого ¦торговой ¦ часа после ¦торговой ¦ ¦ торгов ¦ ¦часа после¦ сессии ¦ открытия ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦ ¦ торговой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+-----+----------+---------+--------------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------¦ ¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦ ¦ без нарушений показателей норматива R1 ¦ +-----------------------------------------------------------------¦ +------------+-----+----------+---------+--------------+----------¦ +-----------------------------------------------------------------+

Норматив R2 и данные профессионального участника о каждом клиенте,

Примечания:

1. В представляемых формах заполняются все поля.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)" в случае, если клиенту брокера не присвоен индивидуальный код, указывается наименование клиента (наименование юридического лица или Ф. И. О. физического лица).

6. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю, не указывается.

7. Информация по клиентам брокера, у которых показатель R2 равен нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.

8. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

9. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

10. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

11. Данные представляются единым файлом в формате Excel.

Сведения о руководителе

Подпись ____________

Печать организации

____________

Приложение 4 к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

Сроки предоставления информации, представляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России +-----------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Предоставляемая ¦ Отчетная ¦ Дата ¦Периодич-¦ ¦ п/п¦ информация ¦ дата ¦представления¦ ность ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 1. ¦Сведения о брокерах, ¦Последний ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦совершавших Сделки в ¦рабочий ¦7 числа, ¦раз ¦ ¦ ¦течение отчетного ¦день ¦следующего ¦в месяц ¦ ¦ ¦месяца (приложение 1) ¦месяца ¦за отчетным ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 2. ¦Сведения о ¦Последний ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦нарушениях ¦рабочий ¦7 числа, ¦раз ¦ ¦ ¦профессиональными ¦день ¦следующего ¦в месяц ¦ ¦ ¦участниками ¦месяца ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦нормативов R1, R2 ¦ ¦месяцем ¦ ¦ ¦ ¦и требуемых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уровней маржи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(приложение 2) ¦ ¦ ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 3. ¦Норматив R1 и ¦Каждый ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦усредненный ¦торговый ¦9:00 ¦раз ¦ ¦ ¦уровень маржи ¦день ¦рабочего ¦в день ¦ ¦ ¦(приложение 3) ¦ ¦дня, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦следующего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦днем ¦ ¦ +----+------------------------+-----------+-------------+---------¦ ¦ 4. ¦Норматив R2 и данные ¦Каждый ¦Не позднее ¦Один ¦ ¦ ¦профессионального ¦торговый ¦9:00 ¦раз ¦ ¦ ¦участника о каждом ¦день ¦рабочего ¦в день ¦ ¦ ¦клиенте, расчеты с ¦ ¦дня, ¦ ¦ ¦ ¦которым в связи с ¦ ¦следующего ¦ ¦ ¦ ¦совершением Сделок не ¦ ¦за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦завершены на момент ¦ ¦днем ¦ ¦ ¦ ¦закрытия торговой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сессии организатора ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торговли (приложение 3) ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+

____________

Оглавление