Законодательство

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений". (Регистрационный N 5498 от 29 января 2004 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 26 декабря 2003 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 23.02.2004, № № 8 от 23 февраля 2004 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 1 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" , в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: Утвердить прилагаемые формы: отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной; отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений; отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений. ____________ 1 Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918.

______________

УТВЕРЖДЕНА постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 1 управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг 1 по цене выше рыночной

Наименование управляющей компании ______________________________________ Название инвестиционного портфеля ______________________________________ Дата совершения сделок

+----------------------------------------------------------------------+ ¦Вид

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ___________ Печать управляющей компании

____________

УТВЕРЖДЕНА постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 2 управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений

за ___ квартал ___ г.

Наименование управляющей компании __________________

1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости) +-----------------------------------------------------------------+ ¦

2. Движение средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ ¦

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ____________________ Печать управляющей компании Печать специализированного депозитария

____________

УТВЕРЖДЕНА постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-53/пс

ФОРМА ОТЧЕТА N 3 управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

за __ квартал ____ г.

Наименование управляющей компании ____________________

1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений

а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного квартала (млн. рублей): всего: 1 в том числе по инвестиционным портфелям : _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля)

б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного квартала к средней стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за соответствующий период (процентов): всего: 1 в том числе по инвестиционным портфелям : _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) 2 в) Вознаграждение управляющей компании (млн. рублей): всего: 1 в том числе по инвестиционным портфелям : _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января 2 текущего года по последний рабочий день отчетного квартала : всего: 1 в том числе по инвестиционным портфелям : _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _________________________________________ (название инвестиционного портфеля)

2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Доход от инвестирования средств пенсионных ¦Млн. ¦ Процентов

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

____________

Оглавление