Законодательство

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений". (Регистрационный N 7363 от 16 января 2006 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 15 ноября 2005 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 06.02.2006, № № 6 от 6 февраля 2006 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

В соответствии со статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522) и от 02.12.2003 N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы отчетов: 1.1. о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной; 1.2. об инвестировании средств пенсионных накоплений; 1.3. о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.

2. Установить, что: 2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок. 2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.Харламова.

Руководитель О.В.Вьюгин

____________

Приложение

ФОРМА ОТЧЕТА о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

Наименование управляющей компании _________________ Название инвестиционного портфеля _________________ Дата совершения сделок _________________

+-----------------------------------------------------------------------+ ¦Вид ¦Наиме- ¦Дата

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария __________________

____________ Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более. Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.

____________

ФОРМА ОТЧЕТА об инвестировании средств пенсионных накоплений за ______ квартал ______ г.

________________________________________________________________ (полное фирменное наименование управляющей компании) ________________________________________________________________ (ИНН/КПП) ________________________________________________________________ (номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля)

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ________________

____________

ФОРМА ОТЧЕТА о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений за _______ квартал _______ г.

_____________________________________________________________

1. Структура доходов и расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений

+-----------------------------------------------------------------+ ¦

2. Показатели величин расходов и вознаграждения +-----------------------------------------------------------------+ ¦

Подпись уполномоченного лица управляющей компании

Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария __________________

____________ Указывается в отчете за IV квартал.

____________

Оглавление