Законодательство

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений". (Регистрационный N 10312 от 11 октября 2007 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 13 сентября 2007 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 29.10.2007, № № 44 от 29 октября 2007 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами

Зарегистрирован Минюстом России 11 октября 2007 г. Регистрационный N 10312

В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).

2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

Руководитель В.Д.Миловидов

____________

Приложение

О Т Ч Е Т об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г.

Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления _____________________________________________ Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании ______________________________________ Дата и номер договора доверительного управления ___________________ Счет депо N _______________________________________________________

Государственные ценные бумаги Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость ¦ ¦

____________ Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со

Муниципальные облигации +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со

Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со

Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ

Облигации с ипотечным покрытием +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦выпуска¦остаток ¦ на счет ¦ со

Ипотечные сертификаты участия +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ нование ¦дуальное¦остаток ¦ на счет ¦ со

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов

+--------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Вид ¦Наиме- ¦Наиме- ¦ Номер ¦Входящий¦Зачислено¦Списано¦Исходящий¦Рыночная ¦ ¦ценных¦нование¦нование ¦ выпуска ¦остаток ¦ на счет ¦ со

_______________________________

М. П.

____________

Оглавление