Законодательство

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия". (Регистрационный N 16405 от 15 февраля 2010 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 15 декабря 2009 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 22.03.2010, № № 12 от 22 марта 2010 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

В соответствии с пунктом 1 статьи 41 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности управляющего ипотечным покрытием.

2. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия.

Руководитель В.Д.Миловидов

____________

Приложение

П О Л О Ж Е Н И Е об отчетности управляющего ипотечным покрытием

1. Настоящее Положение определяет объем, сроки, формы и порядок представления отчетности лица, осуществляющего выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием).

2. Управляющий ипотечным покрытием представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам отчетность по форме, установленной приложением к настоящему Положению.

3. Отчетность управляющего ипотечным покрытием представляется ежеквартально начиная с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием не позднее 30 рабочих дней со дня окончания отчетного периода.

4. Отчетным периодом является период с 1 января, а в случае регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием в текущем году - с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием по дату окончания календарного квартала текущего года.

5. Отчетность составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, доверительное управление которым осуществляется управляющим ипотечным покрытием.

6. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью управляющего ипотечным покрытием и электронной цифровой подписью специализированного депозитария ипотечного покрытия либо путем направления документа на бумажном носителе с одновременным приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).

7. В случае представления отчетности на бумажном носителе отчетность должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица управляющего ипотечным покрытием и подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с управляющим ипотечным покрытием (далее - специализированный депозитарий ипотечного покрытия), а также скреплена печатями управляющего ипотечным покрытием и специализированного депозитария ипотечного покрытия.

____________ Приложение к Положению об отчетности управляющего ипотечным покрытием Отчетность управляющего ипотечным покрытием 1. Сведения об управляющем ипотечным покрытием ---------------------------------------------------+--------------- |Полное фирменное наименование

2. Сведения об ипотечном покрытии ---------------------------------------------------+--------------- |Индивидуальное обозначение,

3. Размер ипотечного покрытия -----------------------------------------------+---------+--------- |

4. Платежи по обеспеченным ипотекой требованиям в текущем году

-----------------+--------------------+---------------------------- |

5. Доходы по ипотечным сертификатам участия, входящим в состав ипотечного покрытия

---------------------+------------+-------------+------------------ |

6. Доходы, полученные от выбытия ипотечных сертификатов участия,

-------------------+----------+--------------+--------------------- | Индивидуальное |Количество| Основание

7. Выплаты владельцам ипотечных сертификатов участия -------------+--------------+------------------+------------------- | Выплатной | Выплачено по |Сумма обязательств|

8. Вознаграждение и расходы, связанные с управлением ипотечным покрытием

----------------------------------+--------+--------+-------------- |

Должность уполномоченного лица управляющего ипотечным покрытием ____________ ____________________

Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ипотечного покрытия

П О Л О Ж Е Н И Е об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия

1. Настоящее Положение определяет объем, сроки, формы и порядок представления отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или управляющему ипотечным покрытием (далее - специализированный депозитарий ипотечного покрытия).

2. Специализированный депозитарий ипотечного покрытия представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам отчетность по форме, установленной приложением к настоящему Положению.

3. Отчетность специализированного депозитария ипотечного покрытия представляется ежеквартально начиная с даты заключения первого договора об оказании услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или лицу, осуществляющему выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием), не позднее 30 рабочих дней со дня окончания отчетного периода.

4. Отчетным периодом является период с 1 января, а в случае заключения первого договора об оказании специализированным депозитарием услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или управляющему ипотечным покрытием в текущем году - с даты заключения указанного договора по дату окончания календарного квартала текущего года.

5. Отчетность составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, учет и хранение имущества которого осуществляются специализированным депозитарием ипотечного покрытия.

6. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью специализированного депозитария ипотечного покрытия либо путем направления документа на бумажном носителе с одновременным приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).

7. В случае представления отчетности на бумажном носителе отчетность должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица специализированного депозитария ипотечного покрытия, а также скреплена печатью специализированного депозитария ипотечного покрытия.

_____________

Приложение к Положению об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия

Отчетность специализированного депозитария ипотечного покрытия 1. Сведения о специализированном депозитарии ипотечного покрытия ----------------------------------------------------+-------------- |Полное фирменное наименование

2. Сведения об ипотечном покрытии ----------------------------------------------------+-------------- |Наименование эмитента

3. Хранение и учет прав на ценные бумаги ----------------------------------------+------+---------+--------- |

4. Требования, составляющие ипотечное покрытие и не удостоверенные закладными

------------------------------------------+-----------+------------ |

5. Недвижимое имущество -------------------------------+--------------+-------------------- |Описание недвижимого имущества|

6. Замена требований и (или) иного имущества из состава ипотечного покрытия

--------------+-------+------+-------+-------------+-------+------- |

Должность уполномоченного лица специализированного депозитария ипотечного покрытия

____________

Оглавление