Законодательство

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 апреля 2013 г. N 13-31/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах". (Регистрационный N 28553 от 28 мая 2013 г.)

Вид документа: Иное
Дата принятия: 18 апреля 2013 г.
Опубликовано: Собрание законодательства Российской Федерации от 15.07.2013, № № 28 от 15 июля 2013 г.
Источник: Оригинал на pravo.gov.ru

ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ от 18 апреля 2013 г. N 13-31/пз-н Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти

Зарегистрирован Минюстом России 28 мая 2013 г. Регистрационный N 28553

В соответствии с частями 2 и 4 статьи 7, пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607) (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах") и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

1. Утвердить Положение о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" (далее - Положение).

2. Установить, что в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу Положения лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", а также уведомление, составленное по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению, о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах".

Руководитель Д.В.Панкин

_____________

Приложение

ПОЛОЖЕНИЕ о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к объему, порядку, срокам и форме представления лицом, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", уведомления о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей), а также о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах" (далее - Уведомление).

II. Требования к объему, порядку, сроку и форме представления Уведомления

2.1. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Уведомления на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи. Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению N 1 / приложению N 2 к настоящему Положению. Содержащийся в Уведомлении объем информации должен соответствовать приложению N 1 / приложению N 2 к настоящему Положению. Порядок определения кодов, содержащихся в Уведомлении, установлен в приложении N 3 к настоящему Положению. 2.2. Уведомление, представляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010, регистрационный N 17347). При представлении текста Уведомления в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, представление Уведомления на бумажном носителе не требуется. 2.3. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке: 1) юридическое лицо, в том числе являющееся представителем лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно скрепить бумажный носитель Уведомления печатью юридического лица на прошивке и заверить подписью уполномоченного лица такого юридического лица; 2) при представлении Уведомления физическим лицом, в том числе являющимся представителем лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом; 3) при представлении Уведомления от имени лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", уполномоченным представителем вместе с Уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя; 4) одновременно с представлением Уведомления на бумажном носителе представляется текст Уведомления на оптическом носителе. Файл с текстом Уведомления на оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF). Соответствие текста Уведомления на оптическом носителе тексту Уведомления на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным лицом, представившим Уведомление. 2.4. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно направить Уведомление соответствующему организатору торговли и представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты, когда соответствующее лицо узнало или должно было узнать: 1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; 2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей), и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах". 2.5. Лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", должно направить Уведомление о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", соответствующему организатору торговли и представить его в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты наступления событий (возникновения причин), в результате которых лицо перестало соответствовать требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах". Уведомление должно быть составлено по форме согласно приложению N 2 к настоящему Положению. 2.6. В случае, если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции организатора торговли, лицо, указанное в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", получило (у соответствующего лица прекратилось право) в результате размещения организатором торговли дополнительных акций, Уведомление должно быть направлено организатору торговли и представлено в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты раскрытия информации организатором торговли о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций организатора торговли. 2.7. Организатор торговли в случае отсутствия уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", от лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", обязан не позднее 3 дней со дня, когда он узнал или должен был узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сообщение об этом. Сообщение направляется на бумажном носителе или в форме электронного документа, соответствующего требованиям, установленным пунктом 2.2 настоящего Положения. Сообщение на бумажном носителе, направляемое в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, должно быть заверено печатью организатора торговли, а содержащее более одного листа, - прошито, страницы документа пронумерованы, на прошивке указываются количество листов, подпись, расшифровка подписи и должность уполномоченного лица организатора торговли. ____________ С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011, регистрационный N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012, регистрационный N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012, регистрационный N 25262).

__________

Приложение N 1 к Положению

Форма

Исх. ____________________ от "__" _________ 20__ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ лицом, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, и о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал организатора торговли и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей), а также о своем соответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

|---|---------------------------------------|---------------------| |

|-----------------------------------------------------------------| |

____________

Приложение N 2 к Положению

Форма

Исх._______________________ от "__" ___________ 20__ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ лицом, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах", о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

|---|---------------------------------------|---------------------| |

|-----------------------------------------------------------------| |

__________

Приложение N 3 к Положению

Значения кодов факторов, под действием (влиянием) которых происходит изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, кодов вида контроля, кодов признака права распоряжаться голосами, кодов оснований для осуществления или прекращения контроля, кодов признака контроля, кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов организатора торговли, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

Значения кодов вида контроля |--------------------------------------------------------|--------| |

Значения кодов признака права распоряжения голосами |--------------------------------------------------------|--------| |

Значения кодов оснований для приобретения/прекращения права распоряжения голосами |--------------------------------------------------------|--------| |

Значения кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов организатора торговли, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "Об организованных торгах"

|--------------------------------------------------------|--------| |Признак несоответствия лица, имеющего право прямо или

|--------------------------------------------------------|--------| | Фактор, под действием (влиянием) которого происходит |Значение| | изменение общего количества голосов, приходящихся на | кода | | голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал |

Значения кодов признака контроля |--------------------------------------------------------|--------| |

_________

Оглавление